中共上海交易集团有限公司委员会
关于十二届市委第三轮巡视集中整改
进展情况的通报
根据市委统一部署，市委第三巡视组于2023年10月11日至2023年12月15日对上海交易集团党委开展巡视，并于2024年2月5日反馈了巡视意见。按照巡视工作有关要求，现将巡视整改进展情况予以公布。
一、党委（党组）及主要负责人组织落实整改情况
（一）党组织主要负责人组织落实整改工作情况
集团党委书记认真履行巡视整改第一责任人责任，坚持以身作则、以上率下，亲自抓部署、抓协调、抓推进、抓督促，从严从实推动巡视整改工作见真章、出实效。
1.聚焦思想认识，提高政治站位抓整改。深入学习习近平总书记关于巡视工作的重要论述，组织召开党委会、党委理论学习中心组学习会、巡视整改工作领导小组会议、基层党组织书记例会等，传达学习市委和陈吉宁书记关于巡视整改工作的指示要求，引导集团党员干部增强政治意识和大局观念，深刻认识抓好巡视整改是忠诚拥护“两个确立”、坚决做到“两个维护”的具体行动，是推动集团高质量发展的重要契机，是全面从严治党的重要举措，切实增强巡视整改工作的思想自觉和行动自觉。组织召开专题民主生活会，带头深刻对照检查，深挖问题根源，剖析问题症结，并对后续推进整改工作提出要求。
2.聚焦关键环节，牵头研究部署抓整改。深入领会市委巡视反馈意见和整改要求，精心谋划整改各环节任务，有序推动巡视整改工作，第一时间组织召开党委会认真学习市委巡视反馈意见，部署推进巡视整改工作。作为巡视整改工作领导小组组长，牵头制定、反复修改整改方案和问题清单、任务清单、责任清单；专题听取巡视整改进展情况汇报，统筹协调解决重点难点问题，切实做到整改全过程跟踪到位、一抓到底。带头主动认领问题，覆盖“落实长三角一体化国家战略”“深化国企改革”“加强党的全面领导”三个重点领域；督促班子其他成员认真履行“一岗双责”，严格落实分管领域巡视整改要求，确保高质量完成整改任务。
3.聚焦推动发展，坚持举一反三抓整改。始终把抓好巡视整改工作作为不断强化工作作风、完善制度机制和推动集团改革发展的重要契机，坚持以巡促改、以巡促建、以巡促治，切实把问题整改成效转化为推动工作的强大动力。把建章立制作为整改落实构建长效机制的关键环节，针对事关集团发展大局的大事要事，亲自统筹谋划、安排部署，优化完善制度机制。紧紧围绕贯彻落实国家“双碳”战略和长三角一体化发展战略、全面落实国有企业改革深化提升行动、深化实施集团发展战略等，形成工作方案、计划11项，有力推动打开工作局面。坚持推动“当下改”和“长久立”相结合，集团新建和修订制度27项，并严格抓好制度执行，有效提升企业治理水平。
（二）党组织巡视整改主体责任落实情况
集团党委始终把抓好巡视整改工作作为一项重要政治任务，坚持问题导向、目标导向、效果导向，认真履行巡视整改工作主体责任，以高度的政治责任感和强烈的责任担当推动巡视整改落实落细。
1.强化组织领导，压实整改责任。集团党委第一时间成立巡视整改工作领导小组，明确由党委书记担任领导小组组长，党政领导班子成员共同参加；领导小组下设办公室，负责日常工作，形成了“上下联动”和“一级抓一级，层层抓落实”的整改工作格局。集团领导班子成员以上率下，认真履行“一岗双责”，主动认领分管领域内的反馈问题，带领责任部门和单位研究落实整改举措，加强协调推进和日常跟进，有力推动巡视整改落到实处，确保整改一个销号一个。集团纪委认真落实巡视整改监督责任，将巡视整改工作纳入年度政治监督重要内容，推动巡视整改主体责任和监督责任贯通协同、一体落实。
2.突出问题导向，细化整改措施。针对巡视反馈指出的4大类7个方面19个具体问题，集团党委逐一对照、深刻剖析、分解问题，经反复修改和党委会全文审议后形成《上海交易集团党委关于市委巡视反馈意见的整改落实方案》，制定85条整改措施，逐条明确责任主体和整改时限，建立起系统、全面、周密、详细的问题、责任、任务“三张清单”，做到任务到人、责任到岗、要求到位；对于涉及多个部门和单位的问题，明确牵头责任部门和配合部门及单位，确保整改责任不重复、不遗漏。
3.坚持动真碰硬，狠抓整改落实。集团党委坚持高标准、严要求扎实推进整改工作，先后召开6次党委会和4次巡视整改工作领导小组会议，及时掌握整改动态，统筹协调解决存在问题，明确对能立即整改的问题要立行立改，对重点难点问题要攻坚整改，确保按期高质量完成整改任务。巡视整改办公室采取动态管理、台账推进、挂账销号的办法，建立进展情况月度汇报制，对已经完成整改的问题，及时组织“回头看”，逐项查缺补漏，严防反弹回潮；对还未整改到位的问题，紧盯节点、倒逼进度、持续攻坚，坚决做到问题不整改不放过、整改不到位不放过。
4.加强标本兼治，巩固整改成效。在集中解决巡视反馈问题的基础上，由点及面、举一反三，全面加强对共性问题的分析研判，重点围绕堵塞漏洞、源头治理、推动改革、促进发展建立健全长效机制，做到解决一个问题、杜绝一类问题、提升一个领域，不断巩固扩大巡视整改工作成果。同时，着力放大整改效应，自觉把巡视整改和成果充分融入日常工作、融入深化改革、融入全面从严治党、融入班子队伍建设等方面，将巡视整改中形成的好做法好经验转化为推动集团高质量发展的新举措，以高质量整改成效确保党中央和市委市政府决策部署在上海交易集团落地落实。
二、集中整改进展情况
（一）关于坚持和加强党对国有企业的全面领导不够到位问题的整改
1.针对贯彻党中央和市委重大战略部署不够有力的问题
一是大力推进长三角一体化战略，推动产权和公共资源、碳排放权交易长三角一体化发展。深入推进产权交易一体化。加强一体化云平台建设，正式上线运行长三角产权交易共同市场信息发布与路演平台，已实现长三角三省一市交易机构产权业务信息同步集中披露和官网项目联合发布，共拓产权交易服务链。同时，出台了长三角产权交易机构交易业务总规程等4项制度，有力推动四地交易机构业务制度和交易规则的统一。深入推进公共资源交易一体化。积极推动“市场主体信息共享互认”任务落地，研究制定主体数据运用、区域共享主体库等制度，形成《长三角经营主体共享信息库实施办法》（征求意见稿）。积极拓展长三角公共资源交易一体化服务平台“交易信息集中发布”的品类和范围，已正式上线“体育资源交易专版”和“区域铁路建设项目交易专版”。深入推进碳排放交易一体化。积极为长三角地区企业提供碳管理体系建设服务，着力加强长三角区域内企业绿色低碳转型专业能力建设，助力企业提高碳管理能力和主动参与碳市场交易能力。
二是加大服务上海金融中心和科创中心建设力度，促进“科技、产业、金融”高水平循环。深入推进融资租赁资产服务平台建设。推动上海融资租赁资产流转中心建设取得新成效，2024年3月29日，“上海融资租赁资产流转中心”正式揭牌，设立服务各类融资租赁企业的一站式服务窗口，优化升级线上服务系统。同时，积极参与撰写绿色租赁地方标准。深入推进私募股权业务。持续深化股权投融资服务，积极开展投融资路演对接，推动路演品牌化建设；建设数字画像系统，率先将其应用到“上海专精特新板”。积极拓展私募基金份额转让业务，增强私募基金份额质押登记功能，实现份额质押登记信息在启信宝、企查查、天眼查的全覆盖；持续扩大国有基金份额转让退出路径，加大宣介推广力度，有效扩大基金“朋友圈”。加速推进上海份额平台数字化建设，完善“爱私基摩”份额报价平台；积极推动份额估值系统的使用，持续提高系统适用性。深入推进专精特新板建设。上海专精特新专板正式开板，2024年3月25日，“上海专精特新专板开板暨认股权综合服务试点启动仪式”顺利举行，首批企业申报203家，审核上板201家。持续举办“一月一链”投融资路演活动。建立服务上板企业信息库。做好上板企业登记托管及确权工作，上线上海专精特新专板专属网页和内容维护平台，开发上板项目申报系统功能。搭建知识产权质押融资服务体系。完善服务流程，以企业知识产权确权和估值为切入点，提供知识产权“确权、估值、质押咨询、处置”全流程或单个流程服务。探索多样化的知识产权质押融资工具和金融服务手段。今年以来，累计帮助企业通过知识产权质押融资（信贷额度）40.216亿元，较去年同期增长166.7%。
2.针对推进实施集团战略不够有效的问题
一是不断开拓和壮大金融板块和知识产权板块业务，提升服务能级，推动规模增长。继续深化金融资产交易业务发展。大力推进创新业务发展，形成针对上市公司的创新服务模式，完成首单基金份额信托质押业务。继续扩大私募基金份额转让交易业务规模。今年以来，完成基金份额交易量46.29亿，同比增长158 %。自开展私募基金份额转让业务以来，累计完成基金份额交易量242.38亿，份额交易总规模居全国首位。大力提升知识产权交易服务规模。以组织召开2024年第二届“中知路”长三角高价值专利运营大赛和项目路演等活动为抓手，加大业务拓展力度，有效提升交易服务规模。今年以来，实现交易规模78.17亿元，较去年同期上涨68%。
二是聚焦突破路径，完善业务功能，有效提升上海环交所、上海股交中心、上海农交所服务实体经济能级。持续推动碳交易市场平稳运行。明确发展路径，出台上海及区域碳市场建设三年行动方案（2024年-2026年）。优化业务发展策略，明确碳咨询、碳管理、碳培训三项核心业务，并制定业务发展方案。着力提升区域股权市场发展能级。2023年10月，上海股交中心获证监会批复同意开展认股权综合服务试点，成为全国第二个认股权综合服务试点机构；2024年3月25日，认股权业务正式上线。2024年3月，份额估值系统正式上线，并取得软件著作权，填补了行业空白，进一步提升了市场服务科创投资机构的能力。全面加强农村产权交易平台建设。顺利完成上海农村产权交易所重组。上海农交所于2024年7月顺利完成重组，成为全市统一的农村产权交易平台，全面承接全市农村产权交易业务。优化升级交易系统。已实现上海农交所交易系统与市农村集体经济经营管理监督平台互联互通，率先推动全市集体资产租赁业务进场交易。今年以来，已完成集体资产租赁业务2317宗，完成交易额27.38亿元。开展业务宣贯培训。出台了交易业务总规程(2024)等一系列交易规则，为后续全市各类交易品种进场交易提供了合规保障。
三是深化公共资源“一网交易”改革，推动实现“进一网、能交易”。明确发展方向和实施路径。配合相关部门制定出台了《上海市深化公共资源“一网交易”改革三年行动方案(2024-2026年)》和《2024年上海市公共资源“一网交易”改革重点工作安排》。同时，配合起草全市综合专家库管理办法、2024版交易目录、2024版分平台评价指标体系、市交易中心基本公共服务清单等制度文件初稿，持续丰富全市“一网交易”制度供给。不断强化全要素、全资源市场化配置“一张网”功能。出台了“一网交易”平台议事协调规则、场内信用记分评估标准等制度文件，进一步明确了市交易平台功能定位和经营主体场内交易行为规范；持续优化平台功能，吸引企业采购、限额以下招投标等非强制进场要素资源通过市交易平台开展交易。
3.针对发挥把关定向作用不够充分的问题
一是强化党的领导全面融入公司治理和转型发展各环节。修订完善党组织议事规则，出台集团贯彻“三重一大”决策制度实施办法、党委会议事规则、党委前置研究事项清单，进一步厘清需集团党委会决策和前置研究的重大事项；推动集团下属5个独立法人党组织修订完善党组织会议议事规则，进一步规范了独立法人党组织对重大经营事项集体研究把关工作。
二是优化完善督办机制。修订完善集团督办工作管理办法。优化督办工作流程，抓好事关全局的重大决策、重要部署、重要事项的督办落实，确保各项工作落地。建立攻坚工作推进情况季度跟踪机制。对攻坚小组的目标任务完成情况进行“回头看”，集团党委专题听取关于各攻坚小组工作成效专题汇报，持续巩固攻坚成果。
三是立足集团改革发展大局谋划选人用人工作。加强干部交流顶层设计。出台集团干部交流管理办法，有力推动干部交流，提升综合素养能力，优化干部队伍结构。选优配强子公司领导班子。拓宽选人用人视野，配齐配强央企交易总部（控股公司）以及长三角业务总部（长三角要素公司）领导班子。
（二）关于推动集团高质量发展步伐不快问题的整改
1.针对深化国企改革不够到位的问题
一是加强研究论证，科学设置发展任务、组织架构和经营目标。认真贯彻落实国有企业改革深化提升行动。科学谋划集团改革深化提升行动工作方案（2023-2025年），形成任务清单，明确责任分工，切实把市委、市政府的决策部署高质量转化为“施工图”。优化调整组织架构。出台了集团部门职能及领导职数和内设部门设置方案，优化调整子公司布局，为进一步深化集团全系统协同运作机制提供了科学合理的组织架构设置。合理设定业务单元年度经营指标。按照既符合实际又体现奋力一跳的要求，合理设定知识产权版块和农交所业务规模、主营收入、利润总额三项考核指标的目标值。
二是加强业务集成，提高业务协同质效。强化战略研究和行业分析。编制集团战略发展三年行动规划（2024-2026）、集团创新发展三年行动规划（2024-2026），编写上海产权交易市场年度分析报告等。强化集成业绩考核导向。将集成业务规模纳入各业务单元考核目标，建立集成业务定期跟踪分析机制。强化业务协同数字化赋能。将个性化服务产品和多平台在线协同功能集成到“交易宝”，实现业务协同流程优化和明确职责分工。
2.针对创新发展推进不够有力的问题
一是强化转思维、转职能、转作风，不断提升管理能力和市场拓展能力。有序推进运营总部市场化改革。科学制定并实施改革方案，持续推动运营总部做强做优做大主业规模。强化“发现投资人、发现价值”核心功能。建立动态更新的投资人库，建立常态化联络机制，加大精准推介力度，持续扩大品牌影响力。深入推进不动产招商生态圈建设。搭建招商信息平台，为区域提供安商稳商服务。同时，认真摸排梳理本市各级国资的投资需求和重点投资人，形成有针对性投行化服务产品清单。评估价值发现功能作用发挥情况。通过对产权市场的价值发现功能进行常态化专项分析，形成产权交易运行质量专项分析报告，不断优化调整工作举措。持续加强干部员工作风建设。深化实施典型问题通报制度，年初通报了2023年度干部员工十大典型问题，并建立典型问题日常通报和年度通报相结合机制，引导干部员工严肃纪律、转变作风、履职尽责。加快推进劳动、人事、分配制度改革。出台集团推动干部能上能下实施细则、推动员工能进能出实施细则，进一步健全能上能下的选人用人机制，畅通员工进出渠道，推动形成能者上、优者奖、庸者下、劣者汰用人导向。
二是加快推进投行化增值服务建设，提升服务能级。加强投行化服务团队建设，建立投行化服务业务体系。加强团队建设，初步建立“产权+咨询”投行化服务体系，提升投行化服务成效。着力提升央企业务覆盖面。加强对接走访，加大服务力度，进一步扩大了区域服务范围。加强交易机构与运营总部的协同。充分发挥多平台优势，进一步深化“交易机构+运营总部”运营模式；上海总部与上海联交所已首次合作开展“专精特新”企业申报服务项目。
三是大力开拓新兴业务和培育业务，推动形成成熟业务模式。持续加强特殊资产处置业务拓展力度。探索形成特殊资产处置业务模式，提出关于上海企业重整事务中心业务方案的设想，参与制定《上海企业重整事务中心庭外重组/和解服务规程》。与相关部门开展联合调研，探索庭外重整、预重整和破产重组等领域的合作机制。加大特殊资产处置业务推介力度，协办中国首届“新质生产力赋能特殊资产管理暨东北振兴创新之路论坛”，联合举办特殊资产推荐会、研讨会等活动。持续深化私募基金份额平台建设等创新业务发展。大力推广份额交易业务，梳理优化份额转让和份额质押业务流程、申请材料清单和模板并开展宣介。积极做好认股权业务服务工作，组织开展认股权业务研讨会等活动，出台认股权应用服务指南。
3.针对数字化赋能不够有效的问题
一是完成知识产权分平台和市公共资源总平台系统数据对接融通。实现知识产权交易平台向上海公共资源交易平台推送专利、技术秘密、商标、版权和集成电路布图设计等6类挂牌公告和成交公告数据。“中知路”2.0系统已实现知识产权交易转让信息登记与发布、受让意向登记、组织签约与交易、交易凭证出具的流程线上闭环。
二是开发“交易宝”数据产品。“交易宝”系统已完成第一阶段建设，已基本具备为业务人员提供展业信息支撑能力。“交易宝”移动端功能同步完成开发测试。
三是消除交易系统安全运行隐患。对系统开展评估和修复，规范制定系统开发和巡检运维管理流程。加强系统每日专人巡检，有效提升网络安全监控力度，及时排除巡检过程中发现的问题。
（三）关于落实防范化解重大风险责任存在薄弱环节问题的整改
1.针对对合规风险不够重视的问题
一是深化法治和风控体系建设。健全工作机制，明确法治建设第一责任人职责。成立了由集团党委书记、董事长任组长，党委副书记、总裁及总法律顾问任副组长的法治建设工作领导小组，负责法治建设重大事项的研究与解决；出台主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责实施办法，明确党委书记、董事长、总裁各司其职，履行推进法治建设第一责任人职责。设立合规负责人，强化合规风险管控体系建设。出台了集团总法律顾问、合规负责人履职目录，充分发挥总法律顾问、合规负责人在企业重大决策、重要合同、规章制度等方面的法律审核把关作用，推进合规风险管控。动态更新审核口径，严把审核关口。根据国资监管部门最新要求，结合实际进一步完善了审核口径，并督促业务、审核部门严格遵照执行。同时，调整优化各品种交易申请书及产权交易合同模版，进一步规范涉外交易结算行为，防范交易风险。坚持分层分级追责，举一反三严防漏洞。针对“在缺少产权登记表等关键要件情况下，仍违规同意进场挂牌”此类情形，逐级进行批评谈话，并对相关人员作出扣减薪酬处罚。督促业务、审核部门严格遵照执行交易审核口径，举一反三，开展自查和整改回头看，杜绝“审核把关不严”同类问题再次发生。
二是定期组织法务、业务培训。编制法务、业务培训计划，定期开展分类分层业务制度培训和核心业务制度考试，组织开展新《公司法》解读宣讲会，进一步提高员工风险意识、合规意识，在组织交易、受理审核等交易全过程中守好合规底线。
2.针对经纪机构管理不够完善的问题。
一是建立健全经纪机构执业禁入规则。出台上海联交所经纪机构执业禁入名单管理细则，印发关于禁止在上海联交所平台提供产权交易代理服务的通知，为加强市场风险监察和防范提供制度保障。
二是严格执行经纪机构年检。对有严重违规行为、违反廉洁从业规定的经纪机构、经纪机构主要负责人和经纪人列入黑名单，实施市场禁入，实现经纪机构优胜劣汰。目前，已完成当年度经纪机构年检工作。
3.针对财务管理不够规范的问题
一是加强制度执行。严格执行集团关于合理确定并严格规范领导人员履职待遇、业务支出的实施细则和费用支付管理规定。二是规范表彰奖金发放形式。
（四）关于落实全面从严治党主体责任和监督责任不力问题的整改
1.针对全面从严治党主体责任未压紧压实的问题
一是严格落实全面从严治党主体责任。出台集团推进全面从严治党加强党风廉政建设“四责协同”责任清单，修订完善党风廉政建设责任书并逐级签订，不断健全全面从严治党责任体系；组织召开2024年度全面从严治党工作会议暨警示教育会，部署推进年度全面从严治党主要工作任务。
二是规范确定领导班子成员党风廉政建设“一岗双责”责任项目。规范制定2024年集团落实党风廉政建设责任项目清单，其中10项责任项目由领导班子成员结合分管工作梳理廉政风险点后确定，并做好责任项目中期跟踪督办。
三是扎实推进全面从严治党向基层延伸。构建党建和党风廉政建设监督合力和责任闭环，成立由集团党委领导任组长，相关职能部门共同组成的基层党建工作考核评价小组，出台集团基层党建工作考核办法，明确将党风廉政建设工作纳入基层党建工作考核内容。同时，将党风廉政建设相关议题列入基层党组织书记例会、组织生活会，统筹推进党纪学习教育和党风廉政建设工作，确保从严治党责任传导至“神经末梢”。
四是强化落实意识形态工作责任制。加强党委对意识形态工作的统一领导，出台集团落实意识形态工作责任制责任清单，层层压实意识形态工作制。围绕中央、本市等重大会议活动召开节点，及时印发意识形态工作提示。
2.针对纪检监察机构履行监督责任还有差距的问题
一是推进政治监督具体化精准化常态化。深入落实政治监督“一账三看六清单”工作要求，建立年度政治监督工作台账，明确重点任务形成监督清单，进一步细化监督内容与举措，逐一确定任务时间节点及责任主体，按要求每季度上报重点任务监督情况，切实做到动态掌握、及时研究、解决问题，确保任务落地。
二是健全联动监督机制。出台集团党风廉政建设和反腐败工作协调小组管理办法，成立党风廉政建设和反腐败工作协调小组，通过联席会议及信息共享工作机制，规范问题线索移送管理，推动形成大监督工作格局。
三是加强警示教育。结合集团系统违纪违法案件情况，印发廉情抄告，下发纪检监察建议书，督促案发部门、团委及各级党组织观看专题警示教育片《失控的贪欲》，要求年轻干部系好“第一粒扣子”，并在全面从严治党大会暨警示教育会上组织全员观看，不断强化教育入脑入心，引导干部员工筑牢拒腐防线。落实警示教育制度化常态化开展要求，将警示教育工作要求纳入党风廉政建设承诺书、责任书，落细压实责任。
四是强化纪检干部能力建设。2023年度案件质量评查中，针对反馈中提出的案卷材料完整性严谨性存在瑕疵问题，及时与评查组进行沟通，落实整改并提交了整改报告。加强纪检干部队伍培训，通过全覆盖、穿透式集中培训，提升纪检干部办案理念、工作规范、办案能力，同时要求纪检干部强作风严执行，严格对照“七个有无”标准规范办案，不断提升专业能力和办案质量。
3.针对违反中央八项规定精神问题仍有发生的问题
一是进一步规范工会经费使用。相关下属企业工会专题学习中央八项规定精神，吸取经验教训，并修订完善职工会员经费支出标准和政策口径，严格规范工会经费使用。
二是进一步规范各类聘用人员管理。相关下属企业召开班子会议，深入学习领会中央八项规定精神和具体要求；认真核查存在问题，专题研究问题原因，严格落实整改任务，出台相关制度，进一步严格经费列支，加强顾问等各类聘用人员管理。
三是进一步规范费用报销。相关下属企业领导班子组织开展集体学习，深刻领会中央八项规定精神，进一步加深对相关政策的理解；认真核查存在问题，已主动退回全部所涉金额。
（五）关于廉洁风险防控存在一定隐患问题的整改
1.针对交易服务费问题
一是持续完善交易手续费优惠减免制度。已先后四次修订完善交易业务收费优惠操作指引，在此基础上出台集团规范交易业务收费优惠管理办法，新增优惠业务情形、规范审批程序；各运营总部已形成交易业务收费优惠议事规则。
二是每年度对减免情况开展“回头看”。加强对优惠减免的监督，党委会定期听取关于集团总裁办公会审议通过的优惠事项的报告。同时，自2023年起，开展年度交易业务收费优惠专项审计，进一步加强对制度执行情况的监督和跟踪。
2.针对银行选择及资金存储问题
一是修订资金管理规定。出台集团资金管理规定，进一步优化开户银行遴选和开户审批流程，加强资金管理，防范资金风险。
二是保障交易结算审核职能独立性。2024年1月，上海联交所成立交易结算部，负责交易清算审核，集团财务部负责资金管理和保值增值。出台集团交易结算资金划转操作口径，进一步规范交易结算资金划转程序，加强银行账户管理。
3.针对集团对采购招投标领域监管不够到位的问题
一是加强集团采购管理制度建设。出台集团采购管理办法、招标和比选管理实施细则、合格供应商管理细则，进一步规范集团采购管理、物资招标比选和供应商管理；出台集团信息化项目实施操作指引（试行），进一步规范信息化项目立项、实施、验收、评估全生命周期流程。
二是上海环交所着力从制度建设、采购审批、合规培训三方面加强采购管理。出台采购流程供应商关联关系调查操作说明、采购流程合规操作要点提示，明确了对供应商关联关系的调查操作流程以及适用直接采购方式的要求。加强对于直接采购、重大项目采购的审核与管理，严格执行党组织对重大经营事项前置审议制度。加强员工采购合规集中培训，进一步提高员工合规意识。
（六）关于落实新时代党的组织路线仍有偏差问题的整改
1.针对干部人才队伍建设存在不足的问题
一是统筹谋划干部人才队伍建设工作。出台集团人才发展和干部队伍建设三年行动计划（2024-2026），完善干部人才队伍顶层设计；出台后备干部管理办法、相当于科级管理人员管理办法、见习副总培养试行意见和菁苗人才培养计划等制度，分类分层开展干部人才选拔培养；探索“上派下挂外联内跨”方式，加强干部交流和复合培养。
二是建立干部选拔任用工作情况定期通报机制。严格执行选人用人制度，规范选人用人程序，树立鲜明选人用人导向，定期在基层党组织书记例会上通报选人用人情况，接受监督，听取意见建议，不断增强选人用人工作透明度，持续传导选人用人正确导向，共同做好选人用人工作。
2.针对用人导向不够鲜明的问题
一是出台集团中层管理人员管理办法。优化完善了对担任中层管理人员应当具备任职资格的相关表述，对中层管理人员学历和专业素质要求作了进一步明确。
二是完成集团中层管理人员档案逐人逐本专审工作。对存疑档案或材料形成问题清单，对缺失材料进行补漏，进一步提升干部档案管理规范化水平。同时，着重对上海环交所、上海国际知识产权运营管理有限公司开展干部提任、档案管理等工作的现场督查和指导。
3.针对基层党组织战斗堡垒作用发挥不够的问题
一是夯实基层党建工作基础。制定集团增强基层党组织政治功能和组织功能实施意见和年度重点工作清单，为基层党组织提供工作指引。围绕集团经营战略和业务布局，调整优化基层党组织设置，选优配强党组织班子。
二是强化基层党组织功能发挥。巩固深化“书记抓、抓书记”基层党组织书记例会机制，开展“书记例会进一线”、基层党建创新实践基地创建、党务干部提升行动等工作，加强基层党组织之间互学互鉴、互促互进。提升“一组织一品牌”创建工作，细化“牢记嘱托担使命，改革深化建新功”党建主题实践活动任务清单，把改革深化提升行动的难点、堵点作为党建品牌创建工作的切入点。上线“活力党建”云平台党务管理、数据看板等新功能，提升基层党建日常管理数字化水平。
三是提高基层党建规范化水平。编制集团党支部工作使用手册，为基层党支部规范开展党支部换届选举、党员管理、党员发展、党费使用等工作提供指引。同时，出台集团党费收缴、使用和管理办法，优化党费收缴流程，严格按规定使用和管理党费。
（七）关于落实巡视整改不深入不彻底问题的整改
一是深化落实基层党建工作责任制。指导督促基层党组织制定党建工作责任清单，明确分工，压实责任；落实“目标制定—责任清单—推进落实—绩效考核”闭环管理，对各基层党组织年度党建工作进行实时过程监督管理；出台关于将基层党建工作评价结果纳入基层党组织成员年度个人绩效考核的实施方案（试行），明确将年度基层党建考评结果与基层党组织书记和委员个人绩效考核相挂钩。
二是持续规范相关制度。相关部门提高思想认识，狠抓整改落实，加强举一反三，已修订完善员工工作服清洗规定，督促员工严格按照规定执行。
截至目前，巡视反馈的19项问题已完成整改19项。提出整改措施85条，已完成85条。通过提醒谈话、批评教育、书面检查、调整职务等方式组织处理1人，共退出违规钱款6.69万元。已新建制度12项，修订完善15项。
三、下一步工作安排
（一）坚持党的领导，推动主体责任再压实。始终把党的政治建设摆在首位。坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻落实党的二十大和二十届二中、三中全会精神，不断提高政治站位，强化政治自觉，深刻领悟“两个确立”的决定性意义，增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”，在思想上政治上行动上同以习近平同志为核心的党中央保持高度一致。坚持不懈强化理论武装。严格落实“第一议题”制度，深化“班子示范带头领学、党员干部积极自学、聚焦发展加强联学、交流研讨互动互学”“四学”理论学习模式，巩固拓展习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育和党纪学习教育成果，切实引领党员干部职工坚定听党话、跟党走。严格落实“两个一以贯之”要求。持续在完善公司治理中加强党的领导，围绕“把方向、管大局、保落实”，强化党委前置研究“把关定向”，坚持谋全局、议大事，持续推动董事会与经理层各司其职、协调运转。切实贯彻新时代党的组织路线。坚持大抓基层，深化“一组织一品牌”创建，不断丰富“融入式党建”工作内涵，持续拓宽党建共建“生态圈”，努力争创上海国企党建品牌。贯彻落实集团人才发展和干部队伍建设三年行动计划，强化鲜明选人用人导向，深化实施“三能机制”，丰富干部教育培养模式，建设一支高素质干部人才队伍。持之以恒正风肃纪。严格贯彻落实中央八项规定精神，深入构建大监督工作格局，深化落实全面从严治党“四责协同”机制，强化政治监督、作风建设、警示教育，正确把握监督执纪“四种形态”，持续推动全面从严治党向纵深发展。
（二）坚持标本兼治，推动治理水平再提升。坚持把“当下改”和“长久立”有机结合，总结提炼巡视整改形成的好经验好做法，纳入战略规划和顶层设计，优化完善制度体系和风控体系，创新组织管理模式和业务运营模式，使巡视整改真正成为推动集团持续健康发展的助推器。持续健全人力资源、财务、数字化转型、创新业务“四个中心”，切实增强集团战略引领、业务赋能、价值创造和集约管理能力。稳步推进子公司市场化改革，按照“一企一策”科学确定改革方案，切实推动子公司由部门化管理向法人化、市场化运营转型。健全依法治企制度体系和合规管理体系，着力完善合规管理制度、交易机构业务规则并优化工作流程，加强重点领域和关键环节的合规管理，健全法律纠纷应对机制，有效防范各类风险，提升管理实效。
（三）坚持求真务实，推动改革发展再深化。坚持以党的二十届三中全会精神为指引，全面落实党中央和市委决策部署，围绕服务国家战略和全市中心任务，创新思路举措，拓展深化整改成果，深入实施集团改革深化提升行动方案（2023-2025年），推动建设统一、规范、高效的要素和资源市场。健全全要素全资源市场体系，服务“五个中心”建设，服务国资国企深化改革，加快建设全国及区域碳市场，扎实推进公共资源“一网交易”改革，全力推动产权和公共资源、碳排放权交易长三角一体化发展，强化金融服务科技创新，健全完善农村产权交易市场，促进各类要素资源加快集聚。坚持专业化、市场化、数字化、绿色化、国际化发展方向，建设世界一流企业，持续增强“发现投资人、发现价值”核心功能，深化“2+4+X”业务体系，构建“交易+服务”业务模式，健全“交易机构+运营总部”运营模式，建设高水平数字化交易平台，积极推动绿色金融创新，构建与高标准国际规则相衔接的国际化服务体系，切实将巡视整改成果转化为不断推动上海交易集团转型升级高质量发展的实际成效。
欢迎广大干部群众对巡视整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时反映。
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通讯地址：云岭东路689号上海交易集团党委办公室（信封上注明“关于巡视整改落实情况的意见建议”）
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